FBI怒了 把内幕交易者送进大牢

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play李老师 20170728

  文/新浪财经意见领袖(微信公众号kopleader)专栏作家 李德林

  FBI逮捕华裔搞内幕交易给投资美国的投资者敲响一个警钟,在A股走夜路千万别走到国际上去了,尤其是美国搞内幕交易是重罪。

  一位中国PE合伙人在机场登机口排队,突然,美国FBI拦下来:“先生,对不起,跟我们走一趟。”这位合伙人当时就懵了,来不及给北京的妻子打个电话。当合伙人被带回FBI才意识到,内幕交易败露了。没错,A股的内幕交易风暴正在向华尔街蔓延。

  被FBI带走的PE合伙人叫尹少华。尹少华常年往返于中美之间,他万万没有想到,生意场上顺风顺水的时候,在美国遭遇联邦调查局逮捕。事实上,美国证监会(SEC)在2016年就盯上尹少华了,当时有5个中国人账户3周内疯狂买入动画梦工厂的股票,占当期交易量的17%,获利超过2900万美金。

  FBI根据SEC的线索逮捕尹少华后,尹少华一开始还一头雾水。面对FBI的审讯和SEC的交易大数据,尹少华承认,自己获得了动画梦工厂将要重组的消息,通过父母拥有的账户买入了动画梦工厂的股票215万股。尹少华掌控的5个账户之前从来没有进行过股票交易,突然每天都在买入动画梦工厂,SEC将可疑交易锁定。

  尹少华的交代没有让SEC满意,甚至认为尹少华很不诚实。除了动画梦工厂,尹少华控制的账户还非法交易了携程、58同城、巨人网络等中概股。持有中国护照的尹少华居然搞美股内幕信息,究竟是何方神圣?尹少华早年毕业于沃顿商学院,曾经在UBS、华平投资工作过,在香港和北京有两间属于自己的投资公司,常年在华尔街、香港、北京资本市场游走,可谓是一位常在河边走的角色。

  FBI逮捕内幕交易的尹少华只是一个偶然吗?非也!4天后,美国梅里麦克制药公司的统计分析部门华裔主管王淞江被捕,因为王淞江长时间将统计数据提供给另一家制药公司的华裔雇员陈洁森,陈洁森分析数据后进行股票交易。陈洁森被捕后咬紧牙关,可最终没有挺过FBI的审讯,将王淞江给暴露了。

  FBI抓捕华裔雇员内幕交易的行动并没有因为尹少华、王淞江而结束。3天后,华裔林育成被抓,理由是他投入全部家当只买入老东家的股票,每次都赚钱。林育成辩解自己已经从公司离职一年了,SEC说你别逗了,每次你都在财报出来前买入,财报出来后抛售,你一个搞技术出生的,每次都这么精准,除了预先知道内幕信息。SEC还警告林育成:我们可是有数据监控、定位分析系统,内幕交易24小时之内就能锁定。

  SEC的大数据为什么频繁抓的都是华裔呢?A股大规模清剿内幕交易的行动引起了美国监管者的注意,更重要的是SEC收到了大量关于华裔雇员内幕交易的举报。在美国,法律条文中虽没有明确的内幕交易规定,但是《证券法》对禁止操纵性行为是有规定的,内幕交易者除了要吐出获利外,最高可以处以3倍罚金,举报成功可以获得罚金10%-30%的奖励。

  FBI逮捕华裔搞内幕交易给投资美国的投资者敲响一个警钟,在A股走夜路千万别走到国际上去了,尤其是美国搞内幕交易是重罪,不会像国内判三五年徒刑,一年半载就保释,在美国弄不好坐牢10年,在美国资本市场以后的交易生命就终结了。面对FBI抓内幕交易,也许,股民们会说,弓起腰杆淋大雨,该背时!

  (本文作者介绍:著名财经作家、《德林爆语》主持人。三分钟财经脱口秀,每天一个资本真相,微信公众号:delinshe)